第一章 模拟题及参考答案（一）
一、模拟题
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1．按照（ ）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
2．为了保证基金资产的安全，（ ）规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《证券投资基金法》
3．2004年6月1日（ ）的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》 B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》。 D．《证券投资基金管理暂行办法》
4．（ ）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金投资咨询公司
5．根据（ ）可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
A行业分类 B 投资风格分类 C 股票性质分类 D股票规模分类
6．（ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A 操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险
7．久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的。
A凹性 B久期 C 凸性 D收益性
8．（ ）基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象
A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金
9．我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》。 D．《证券投资基金管理暂行办法》
10．根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》。 D．《证券投资基金管理暂行办法》
11．（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金 B．开放式基金
C．契约型基金 D．公司型基金
12．（ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售 B．银行间销售
C．网上发售 D．网下发售
13．我国（ ）规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”
A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
14．2006年2月，中国证监会基金部（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》
15．目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（ ）中所有对有限责任公司公司治理结构的规定
A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
16．基金管理公司应当按照（ ）等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
17．（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
